直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些对(duì)熊(xióng)某平采取出具警(jǐng)示函(hán)的(de)行(xíng)政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被(bèi)出具警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过短视频(pín)平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万(wàn)粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员(yuán)工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的(de)分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评论(lùn)，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定(dìng)了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向(xiàng)各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动信(xìn)息(xī)，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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